為滿足廣大投資者的理財(cái)需求，中海基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）決定從2008年4月21日起通過(guò)中信銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信銀行”）開辦旗下中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)證券投資基金（前端代碼：398001，以前簡(jiǎn)稱“中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng)基金”）、中海分紅增利混合型證券投資基金（前端代碼：398011，以下簡(jiǎn)稱“中海分紅增利基金”）、中海能源策略混合型證券投資基金（前端代碼：398021，以下簡(jiǎn)稱“中海能源策略基金”）、中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金（前端代碼：395001，以下簡(jiǎn)稱“中海收益基金”）之間的基金轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。
一、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
（1）基金轉(zhuǎn)換以基金份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)，轉(zhuǎn)換費(fèi)計(jì)算采用單筆計(jì)算法。投資者在T日多次轉(zhuǎn)換的，單筆計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi)，不按照轉(zhuǎn)換的總份額計(jì)算其轉(zhuǎn)換費(fèi)用；
（2）“定向轉(zhuǎn)換”原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱；
（3）基金轉(zhuǎn)換采取“未知價(jià)法”，即基金的轉(zhuǎn)換價(jià)格以轉(zhuǎn)換申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的份額資產(chǎn)凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
（4）基金份額在轉(zhuǎn)換后，持有時(shí)間將重新計(jì)算；
（5）基金份額持有人可將其所持任一開放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換成任何其他開放式基金的基金份額，單筆轉(zhuǎn)出最低申請(qǐng)份額為50份，同時(shí)，當(dāng)某筆轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)導(dǎo)致投資者基金賬戶內(nèi)余額小于10份時(shí)，剩余部分的基金份額將被強(qiáng)制贖回；
（6）單個(gè)開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超出上一開放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出視同基金贖回，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)；在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延；
（7）投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)；
（8）投資者只能在前端收費(fèi)模式下進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。
二、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)及轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)。
（1）各基金的贖回費(fèi)率
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中海優(yōu)質(zhì)成長(zhǎng) |
持有時(shí)間（N） |
贖回費(fèi)率 |
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N＜1年 |
0.50% |
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1年≤N＜3年 |
0.30% |
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N≥3年 |
0 |
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中海分紅增利 |
持有時(shí)間（N） |
贖回費(fèi)率 |
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N＜1年 |
0.50% |
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1年≤N＜3年 |
0.30% |
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N≥3年 |
0 |
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中海能源策略 |
持有時(shí)間（N） |
贖回費(fèi)率 |
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N＜1年 |
0.50% |
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1年≤N＜2年 |
0.25% |
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N≥2年 |
0 |
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中海收益 |
持有時(shí)間（N） |
贖回費(fèi)率 |
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N＜60天 |
0.15% |
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60天≤N＜0.5年 |
0.10% |
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0．5年≤N＜1年 |
0.05% |
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1年≤N |
0 |
（2）基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)
基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率按轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金之間申購(gòu)費(fèi)率的差額計(jì)算收取，具體計(jì)算公式如下：
基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率 = max [（轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率），0 ]，即轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率高于轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率之差；如轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率不高于（含等于或小于）轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率時(shí)，基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為零。
投資者在上述三只基金之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率具體見下表。
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轉(zhuǎn)出基金 |
申購(gòu)金額（M） |
申購(gòu)費(fèi)率 |
基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率（轉(zhuǎn)入基金） |
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中海優(yōu) 質(zhì)成長(zhǎng) |
中海分 紅增利 |
中海能 源策略 |
中海 收益 |
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中海優(yōu) 質(zhì)成長(zhǎng) |
M＜100萬(wàn) |
1.20% |
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0.30% |
0.30% |
0 |
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100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) |
1.00% |
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0 |
0 |
0 |
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500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn) |
每筆1000 |
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0 |
0.28% |
0 |
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M≥1000萬(wàn) |
每筆1000 |
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0 |
0 |
0 |
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中海分 紅增利 |
M＜100萬(wàn) |
1.50% |
0 |
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0 |
0 |
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100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) |
1.00% |
0 |
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0 |
0 |
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500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn) |
每筆1000 |
0 |
|
0.28% |
0 |
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M≥1000萬(wàn) |
每筆1000 |
0 |
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0 |
0 |
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中海能 源策略 |
M＜100萬(wàn) |
1.50% |
0 |
0 |
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0 |
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100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) |
1.00% |
0 |
0 |
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0 |
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500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn) |
0.30% |
0 |
0 |
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0 |
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M≥1000萬(wàn) |
每筆1000 |
0 |
0 |
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0 |
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中海收 益 |
M＜100萬(wàn) |
0.00% |
1.20% |
1.50% |
1.50% |
0 |
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100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn) |
0.00% |
1.00% |
1.00% |
1.00% |
0 |
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500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn) |
0.00% |
每筆1000 |
每筆1000 |
0.30% |
0 |
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M≥1000萬(wàn) |
0 |
每筆1000 |
每筆1000 |
每筆1000 |
0 |
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（3）基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平，但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開始實(shí)施日前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。
（4）基金轉(zhuǎn)換的計(jì)算公式
凈轉(zhuǎn)入金額＝B×C×(1-D)/(1+G)
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝B×C×D
轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)＝[B×C×(1－D)/（1+G）]×G
轉(zhuǎn)入份額＝凈轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值
其中： B為轉(zhuǎn)出基金份額
C為轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金的基金份額凈值
D為轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
G為基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率
注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后2位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)記入基金財(cái)產(chǎn)。
三、基金轉(zhuǎn)換的注冊(cè)登記
投資者T日申請(qǐng)基金轉(zhuǎn)換成功后，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T＋1工作日為投資者辦理減少轉(zhuǎn)出基金份額、增加轉(zhuǎn)入基金份額的權(quán)益登記手續(xù)。一般情況下，投資者自T＋2工作日起有權(quán)贖回轉(zhuǎn)入部分的基金份額。
四、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理
出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，基金管理人可以暫停接受基金份額持有人的基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)：
（1）不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；
（2）證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
（3）因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，基金管理人認(rèn)為有必要暫停接受該基金份額的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)；
（4）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募說(shuō)明書》已載明并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并于規(guī)定期限內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登暫停公告。重新開放基金轉(zhuǎn)換時(shí)，基金管理人應(yīng)最遲提前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上刊登重新開放基金轉(zhuǎn)換的公告。
五、聲明
本基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況制定或調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但最遲應(yīng)于調(diào)整生效前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公告。
六、重要提示
（1）中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金目前仍處于封閉期，待開放日常申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)后方可辦理基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，敬請(qǐng)投資者留意相關(guān)公告。
（2）投資者欲了解其他情況，請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站(rqpqbo.cn)或撥打本公司客戶服務(wù)中心電話（400-888-9788）。
（3）風(fēng)險(xiǎn)提示：本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說(shuō)明書等文件。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
中海基金管理有限公司
2008年4月16日