一、本次調(diào)整的基本情況
根據(jù)《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡稱“《管理規(guī)定》”）要求，基金管理人應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對投資者短期投資行為的管理，對除貨幣基金與交易型開放式指數(shù)基金以外的開放式基金，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。基于上述法規(guī)要求，中海基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“本基金管理人”）現(xiàn)對旗下相關(guān)產(chǎn)品的贖回費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的贖回費(fèi)于2018年3月31日起開始執(zhí)行，即持有人于2018年3月31日（含當(dāng)日）起提出的贖回申請適用于新的贖回費(fèi)率。本公司已于2018年3月24日發(fā)布了《中海基金管理有限公司關(guān)于旗下公開募集證券投資基金修改基金合同、托管協(xié)議并收取短期贖回費(fèi)的提示性公告》。
二、適用基金范圍
1、針對下述基金的贖回費(fèi)進(jìn)行調(diào)整：
|
基金代碼 |
基金名稱 |
|
398021 |
中海能源策略混合型證券投資基金 |
|
395001 |
中海穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金 |
|
398041 |
中海量化策略混合型證券投資基金 |
|
399001 |
中海上證50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金 |
|
398051 |
中海環(huán)保新能源主題靈活配置混合型證券投資基金 |
|
395011 |
中海增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金A |
|
395012 |
中海增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金C |
|
000298 |
中海純債債券型證券投資基金A |
|
000299 |
中海純債債券型證券投資基金C |
|
398011（前收費(fèi)） 398012（后收費(fèi)） |
中海分紅增利混合型證券投資基金 |
|
398031 |
中海藍(lán)籌靈活配置混合型證券投資基金 |
|
398061 |
中海消費(fèi)主題精選混合型證券投資基金 |
|
000003 |
中海可轉(zhuǎn)換債券債券型證券投資基金A |
|
000004 |
中海可轉(zhuǎn)換債券債券型證券投資基金C |
|
000597 |
中海積極收益靈活配置混合型證券投資基金 |
|
000675 |
中海惠祥分級(jí)債券型證券投資基金A |
|
000676 |
中海惠祥分級(jí)債券型證券投資基金B(yǎng) |
|
398001（前收費(fèi)） 398002（后收費(fèi)） |
中海優(yōu)質(zhì)成長證券投資基金 |
|
000317 |
中海惠利純債分級(jí)債券型證券投資基金A |
|
000318 |
中海惠利純債分級(jí)債券型證券投資基金B(yǎng) |
|
000879 |
中海醫(yī)藥健康產(chǎn)業(yè)精選靈活配置混合型證券投資基金C |
|
001252 |
中海進(jìn)取收益靈活配置混合型證券投資基金 |
|
002965 |
中海合嘉增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金A |
|
002966 |
中海合嘉增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金C |
|
002110 |
中海中鑫靈活配置混合型證券投資基金 |
2、針對下述基金的場內(nèi)贖回費(fèi)、場外贖回費(fèi)同時(shí)進(jìn)行調(diào)整：
|
基金代碼 |
基金名稱 |
|
163907 |
中海惠裕純債債券型發(fā)起式證券投資基金（LOF） |
|
502030 |
中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級(jí)證券投資基金 |
三、贖回費(fèi)調(diào)整方案
依據(jù)《管理規(guī)定》要求，上述基金份額將對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取1.5%的贖回費(fèi)，并全額計(jì)入基金資產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于7日的投資者，按照原定的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)收取。調(diào)整后的贖回費(fèi)于2018年3月31日起開始執(zhí)行，即持有人于2018年3月31日（含當(dāng)日）起提出的贖回申請適用于新的贖回費(fèi)率。
四、重要提示
1、本次修訂屬于按照有效的法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行，本基金管理人已就修訂內(nèi)容履行了規(guī)定的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。為了維護(hù)基金份額持有人利益，本基金管理人已于2018年3月24日發(fā)布了《中海基金管理有限公司關(guān)于旗下公開募集證券投資基金修改基金合同、托管協(xié)議并收取短期贖回費(fèi)的提示性公告》。
2、本公告僅對相關(guān)基金根據(jù)法律法規(guī)修訂有關(guān)事項(xiàng)予以說明，本基金管理人將在更新的基金招募說明書中，對涉及上述修訂的內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)更新。
3、投資者在銷售機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)基金的投資事務(wù)，具體辦理規(guī)則及程序請遵循銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
投資者可以通過撥打本公司客服熱線（400-888-9788）或登錄本公司網(wǎng)站（rqpqbo.cn）獲取相關(guān)信息。
特此公告。
中海基金管理有限公司
2018年3月27日