中海基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）于2015年2月16日在指定媒體及本公司網(wǎng)站（rqpqbo.cn）發(fā)布了《中海惠祥分級債券型證券投資基金之惠祥A份額開放申購和贖回業(yè)務公告》（簡稱“《開放公告》”）和《中海惠祥分級債券型證券投資基金之惠祥A份額折算方案的公告》（簡稱“《折算公告》”）。2015年2月26日為惠祥A的第1個贖回開放日，2015年2月27日為惠祥A的第1個基金份額折算基準日及開放申購日，現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：
一、本次惠祥A的基金份額折算結(jié)果
根據(jù)《折算公告》的規(guī)定，2015年2月27日，惠祥A的基金份額凈值為1.025元，據(jù)此計算的惠祥A的折算比例為1.025，折算后，惠祥A的基金份額凈值調(diào)整為1.000元，基金份額持有人原來持有的每1份惠祥A相應增加至1.025份。折算前，惠祥A的基金份額總額為257,178,967.47份，折算后，惠祥A的基金份額總額為263,608,441.66份。各基金份額持有人持有的惠祥A經(jīng)折算后的份額數(shù)采用四舍五入的方式保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金資產(chǎn)。
投資者自2015年3月3日起（含該日）可在銷售機構(gòu)查詢其原持有的惠祥A份額的折算結(jié)果。
二、本次惠祥A開放申購與贖回的確認結(jié)果
根據(jù)《開放公告》的規(guī)定，所有經(jīng)確認有效的惠祥A的贖回申請全部予以成交確認，據(jù)此確認的惠祥A贖回總份額為483,086,424.81份。
惠祥B的份額數(shù)為317,303,609.24份。根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，本基金《基金合同》生效之日起3年內(nèi)，惠祥A的份額余額原則上不得超過7/3倍惠祥B的份額余額（即740,375,088.22份，下同）。
對于惠祥A的申購申請，如果對惠祥A的全部有效申購申請進行確認后，惠祥A的份額余額小于或等于7/3倍惠祥B的份額余額，則所有經(jīng)確認有效的惠祥A的申購申請全部予以成交確認；如果對惠祥A的全部有效申購申請進行確認后，惠祥A的份額余額大于7/3倍惠祥B的份額余額，則在經(jīng)確認后的惠祥A份額余額不超過7/3倍惠祥B的份額余額范圍內(nèi)，對全部有效申購申請按比例進行成交確認。
經(jīng)本公司統(tǒng)計，2015年2月26日，惠祥A的有效贖回申請總份額為483,086,424.81份，2015年2月27日，惠祥A的有效申購申請總額為4,069,362.89元。本次惠祥A的全部有效申購申請經(jīng)確認后，惠祥A的份額余額將小于7/3倍惠祥B的份額余額，為此，基金管理人對全部有效申購申請予以成交確認。
本基金管理人已經(jīng)于2015年2月27日根據(jù)上述原則對本次惠祥A的全部贖回申請進行了確認，3月2日根據(jù)上述原則對本次惠祥A的全部申購申請進行了確認，并為投資者辦理了有關(guān)份額權(quán)益的注冊登記變更手續(xù)。投資者可于2015年3月3日起到各銷售網(wǎng)點查詢申購與贖回的確認情況。投資者贖回申請成功后，本基金管理人將自2015年2月26日起7 個工作日內(nèi)通過相關(guān)銷售機構(gòu)將贖回款項劃往基金份額持有人賬戶。
本次惠祥A實施基金份額折算及開放申購與贖回結(jié)束后，本基金的總份額為584,981,413.79 份，其中，惠祥A總份額為267,677,804.55份，惠祥B的基金份額未發(fā)生變化，仍為317,303,609.24份，惠祥A與惠祥B的份額配比為0.84360151:1。
根據(jù)《基金合同》的規(guī)定，惠祥A自2015年2月27日起（不含該日）的年收益率（單利）根據(jù)惠祥A的本次申購開放日，即2015年2月27日中國人民銀行公布并執(zhí)行的金融機構(gòu)人民幣1年期銀行定期存款基準利率2.75%+利差（2%）進行計算，故：
惠祥A的年收益率（單利）＝2.75%+2%＝4.75%
惠祥A的年收益率以百分數(shù)形式表示，其計算按照四舍五入的方法保留到以百分比計算的小數(shù)點后第2位。
風險提示：
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時應認真閱讀本基金的《基金合同》和《招募說明書》等相關(guān)法律文件。
中海基金管理有限公司
二〇一五年三月三日